background image

margate

STRENGTHENING THE PRACTICE OF THE INDEPENDENT IP ATTORNEY

www.ficpi.org

UNVEILING THE BENEFITS AND PITFALLS OF 

THE MADRID & HAGUE SYSTEMS

background image

Introduction

Rob S. Katz

Banner & Witcoff, USA

margate

STRENGTHENING THE PRACTICE OF THE INDEPENDENT IP ATTORNEY

www.ficpi.org

background image

STRENGTHENING THE PRACTICE OF THE INDEPENDENT IP ATTORNEY

www.ficpi.org

Robert S. Katz

Banner & Witcoff (US)

Lena Shen

Dakun IP (CN)

Iván L. Sempere 

Padima (ES)

[email protected]

[email protected]

[email protected]

background image

Overview

margate

STRENGTHENING THE PRACTICE OF THE INDEPENDENT IP ATTORNEY

www.ficpi.org

Robert Katz

Banner Witcoff, U.S.

background image

5

General Process of these WIPO Tools – 

Trademarks/Design

WIPO

Region 1

Region 3

Region 1
Region 2

Region 2

Region 3

Applicant

Applicant

background image

6

Money savings

o

Bypasses local counsel

Administrative simplicity

o

Not always, but usually

o

Can limit flexibility

What’s the Upside

background image

7

Law and practices are not the same

o

Basics

o

Cutting edge opportunities

Pitfalls and traps exist

Don’t always learn about issues early

Bypass local counsel can come at a price

Users should be as smart as local counsel

Considerations

background image

Trademarks via Madrid

Lena Shen

Dakun IP, P.R. China

margate

STRENGTHENING THE PRACTICE OF THE INDEPENDENT IP ATTORNEY

www.ficpi.org

background image

115 members with 131 countries

Coverage of Madrid System

background image

Madrid registration process at a glance

Possible Examination Outcomes

no news by 12/18m: 

protection is granted

statement of grant of protection: 

protection is 

granted

Notification of provisional refusal: 

local agent to 

involve if needed to further proceed

background image
background image

Madrid System V. National TM 

Madrid system

National TM

coverage

131 

200+

cost

generally speaking, lower

1. basic fee

2. designation fee

3. agent fee in the original country

1. official fee of each office

2. agent fee in the original country

3. agent fee of the local attorney

4. possible fees for notarization, legalization and postage

examination 

time

refusal period: 12 or 18 months

vary

certificate

normally no registration certificate from 

designated countries

yes

basic TM 

required?

yes

No

legal effect

The same (theoretically speaking)

valid term

10 years from international registration date

vary 

document 

requirements

simple

complex in some countries (even required notarized and 

legalized documents)

priority

the same (6 months)

subsequent 

designation

possible

not available

other 

procedures

simple for renewal/change/transfer (one act to 

cover all designated jurisdictions)

complex (to proceed in each jurisdiction)

background image

low c
os

t

simpl
e

B

ig

ge

st a

dv

an

ta

ge

 w

ith

 M

ad

rid

Cost estimate example: a CN applicant filing TM for 4 jurisdictions

Madrid (CHF)

National TMs (designation official 

fees & normal attorney fees)(CHF)

Basic fee 653

--

Japan

266

850

USA

460

1200

EU

789

1200

Vietnam

100

480

Total 

2002

3730

registration; (post registration) change, transfer, renewal

Madrid system: one filing, one fee, one deadline

National registration: multiple filings, separate fees and payments, 

different deadlines

background image

basic mark requirement and central attack

Article 2 of the Madrid Protocol requires the owner of a mark to file a basic application or 

obtain a basic registration (basic mark) in the home country before filing an international 

application,  and  Article  6  mandates  that  the  resulting  international  registration  and  all 

extensions of protection are dependent on that basic mark for five years from the date of 

the international registration.

Biggest issue and risk of using Madrid system

Some proposals to modernize the system

1. to maintain the basic mark requirement BUT reduce the 

dependency period from five to three years; 
2. to eliminate the basic mark and dependency requirements.

background image

Madrid-

Pro and Cons for CN filing and rights

 

background image

Cost saving

Slow in examination

Easier and simpler in 

management

No registration certificates & 

slow/failure in data update

Pros and Cons for CN filing through Madrid

More tolerant in 

goods/service description 

examination

Document delivery 

problem

No review & simple issue 

turned into complex procedure

IR: 12/18 months

National: 4+3 months (maximum 9+3 months)

CNIPA  directly  mails notifications to 

international  registrant,  sometimes 

lost or delay in receiving which may 

cause the loss of the right.

Solution: 

to 

involve local 

agency in some 

procedure so it 

will be copied 

for future notice

Pls see examples on 

next slide

CNIPA  very  slow  and 

even 

reluctant 

in 

correcting  or  updating 

its online data.

Solution for no 

certificate: 

to 

apply for a certified 

copy of registration 

with CNIPA

background image

Goods example in IR

Goods example in national TM

class 9

 (0910, 0913, 

0914, 0916…)

electrical,  pneumatic,  hydraulic  and 

thermal  apparatus  for  controlling,  tuning, 

switching  and  measuring  as  well  as 

accessories therefor

temperature indicator; barometer; electric regulating device; transformer (electrical);  sensors; thermostat; thermal regulation device; 

humidity meter; temperature sensor; pressure sensor; liquid level sensor; oil level sensor

class 11

 (1101, 

1105~1108…)

apparatus  for  lighting,  heating,  steam 

generating,  cooking,  refrigerating,  drying, 

ventilating,  water  supply  and  sanitary 

purposes

lighting fixtures and devices; cooling equipment and devices; water cooling device; air conditioning equipment; device for wetting air 

device; air dryer; air cooling device; ventilation equipment and devices (air conditioning); air disinfection device; drying equipment and 

devices;  air  purifier;  thermostatic  valve  (heating  device  component);  electric  heating  device;  water  supply  equipment;  hot  air  flow 

regulator; hot air device; heat pump; gas valve for steam heating system; radiators for central heating systems;

More tolerant in goods/service description examination, 

advantage or disadvantage?

Possible disadvantage: 

more risk of being refused, more uncertain in enforcement

No review & simple issue turned into complex procedure (review of refusal)

If it is a national TM, 

some can have been solved before filing or by replying to a Notification of Amendment, cheaper & quicker.

issues

Examples

Accepted after amendment

Unacceptable 

goods/services

35: Retail/wholesale services

Distribution for others; providing online markets of goods and services for the sellers and 

buyers

9: smart watches

smart watches (data processing)

9: digital storage media, particularly digital collectibles, 

digital tokens, non-fungible tokens (NFTs) and digital art

digital storage media, particularly digital collectibles

Lack of 

documents

Where the applicant for extension of an IR in China requires to protect a 3-D mark, color combination mark and sound mark or requires to protect a collective 

or certification mark, it shall, within 3 months after the international registration, submit the relevant materials to the Trademark Office of CNIPA through a 

legally established Chinese trademark agency. If it fails to submit the relevant materials within the aforesaid time limit, the Trademark Office shall reject such 

an IR.

Obvious refusal 

ground

Applicant: 

a Sweden company

Refusal ground: 

The graph, comprised in the sign, which is similar to the National Flag of the United States, shall not be used as a trademark without the 

permission of the United States government. “LEXINGTON” in the sign is likely to mislead the public as to the origin of the designated goods